本作品（包括文字、图片、设计、音频、视频等）为中出网原创，知识产权归权利人所有。未经书面授权，任何单位或个人不得复制、传播、改编等侵犯知识产权的行为。如有违反，权利人将依法追究侵权者的民事、行政、刑事责任。

一、境外合规管理体系热点是什么？

境外合规管理体系热点包括以下方面：

1. 制裁合规风险应对：

• 全面筛查与精准识别：企业需对海外业务相关的交易主体（如业主、中介方、合作方、资金方等）进行全方位合规筛查，利用国际制裁数据库或合规尽职调查平台，了解交易客户的身份、背景和股权掌控情况，避开与高风险主体的交易。同时，对于项目涉及的资金来源、交易物项、供应链等进行详细排查，尤其是在涉及敏感国别（如伊朗、俄罗斯等）的业务中，确保精准合规筛查，以判断业务的可行性。

• 应对长臂管辖挑战：美国等西方国家的“长臂管辖”政策对中国企业的境外业务影响较大。企业需要深入研究相关制裁法规和政策，制定相应的应对策略，避免因违反制裁规定而受到经济处罚或业务限制。

2. 不同国家地区的法律法规差异与适配：

• 劳动用工法规：各国在雇佣合同、工资工时制度、福利待遇、休假离职管理等方面的法律规定各不相同。企业要确保境外用工符合当地劳动法律法规，包括合理签订雇佣合同、支付合规工资、提供必要福利、正确处理员工的休假和离职事宜等，否则可能面临劳动纠纷和法律风险。

• 数据隐私保护：随着数据的跨境流动日益频繁，各国对数据隐私的保护要求不断提高。企业在境外开展业务时，需要遵守当地的数据保护法规，如欧盟的《通用数据保护条例》（GDPR）等，确保客户数据的安全和隐私，避免因数据泄露而引发法律责任和声誉损失。

• 环保与可持续发展法规：越来越多的国家重视环境保护和可持续发展，对企业的环保要求日益严格。在境外开展项目时，企业需要满足当地的环保法规，包括项目的环境评估、污染排放控制、资源利用等方面的要求，否则可能面临环保处罚和项目暂停的风险。

3. 廉洁与反腐败合规：

• 内部机制建设：企业需建立健全内部廉洁与反腐败制度，明确员工的行为准则和道德规范，加强对员工的廉洁教育和培训，提高员工的廉洁意识。同时，设立举报渠道，鼓励员工对内部的腐败行为进行举报，并对举报者进行保护。

• 外部风险防范：在境外开展业务时，企业要警惕外部的贿赂和腐败风险，尤其是在与当地政府官员、合作伙伴等进行交往时，要遵守当地的反腐败法规，避免参与不正当的商业行为。对于一些高风险地区或行业，企业要加强风险评估和监控，制定相应的防范措施。

4. 供应链合规管理：

• 供应商评估与选择：企业要对境外供应商进行严格的评估和筛选，审查供应商的资质、信誉、合规记录等，确保供应商符合企业的合规要求。与供应商签订合同时，要明确双方的合规责任和义务，以及违约的处理方式。

• 物流与运输合规：在跨境物流和运输过程中，企业要遵守相关的贸易法规和运输规定，确保货物的合法运输和清关。对于涉及敏感物品或受管制物品的运输，要提前办理相关的许可证和审批手续，避免因运输违规而导致货物被扣押或企业受到处罚。

5. 金融合规：

• 牌照申请与合规经营：在境外开展金融业务的企业，需要根据当地的金融监管要求申请相应的金融牌照，并确保业务活动在牌照许可的范围内进行。不同国家和地区对金融机构的牌照申请条件、资本要求、业务范围等规定各不相同，企业要深入了解并满足当地的监管要求。

• 风险管理与合规监控：金融企业要建立完善的风险管理体系，对市场风险、信用风险、操作风险等进行有效识别、评估和控制。同时，加强对业务活动的合规监控，及时发现和纠正违规行为，确保企业的金融业务合规稳健运行。

6. 合规管理体系的持续优化与监督：

• 内部审计与评估：企业定期对境外合规管理体系进行内部审计和评估，检查合规制度的执行情况、发现存在的问题和不足，并及时进行整改。内部审计可以帮助企业发现潜在的合规风险，提高合规管理的有效性。

• 动态跟踪与更新：境外合规管理是一个动态的过程，企业需要密切关注国际形势、法律法规的变化，及时更新和完善合规管理体系，确保企业始终符合当地的合规要求。

二、境外合规管理体系热点对中国企业有哪些影响？

境外合规管理体系热点对中国企业的影响主要包括以下方面：

1. 增加运营成本：

• 人力成本上升：企业需要投入更多资源培养或招聘专业的合规人才，包括法律专家、国际政策研究人员等，以确保对不同国家和地区的合规要求有准确的理解和把握。这些专业人员的薪酬通常较高，增加了企业的人力成本支出。

• 培训成本增加：为了使全体员工了解和遵守境外的合规要求，企业需要定期开展合规培训活动，包括线上课程、线下讲座、案例分析等多种形式的培训。这不仅需要投入大量的时间和精力组织培训，还需要支付培训讲师的费用、培训材料的费用等，增加了企业的培训成本。

• 咨询成本支出：对于一些复杂的合规问题，企业可能需要聘请外部的专业咨询机构或律师事务所提供咨询服务，以确保企业的决策和行为符合当地的法律法规。这些咨询服务的费用也是企业运营成本的一部分。

2. 影响业务决策与发展战略：

• 业务选择受限：在制裁合规风险应对方面，企业需要对交易对象、交易国别、交易物项等进行严格的筛查和评估，避免与高风险主体或受制裁国家的实体进行交易。这可能导致企业在业务选择上受到限制，不得不放弃一些潜在的商业机会，影响企业的业务拓展和市场份额的扩大。

• 战略布局调整：不同国家和地区在环保、数据保护、反腐败等领域的合规要求不断提高，企业在制定海外发展战略时，需要将这些合规因素纳入考虑。例如，在一些对环保要求较高的国家，企业可能需要加大在环保技术和设备上的投入，或者选择更加环保的生产方式和业务模式，这可能会影响企业的战略布局和投资方向。

3. 提升企业竞争力与声誉：

• 增强国际合作信任：遵守境外合规管理要求可以树立企业良好的形象和声誉，提高国际合作伙伴对企业的信任度。在国际市场上，合规经营的企业更容易获得国际客户、供应商和金融机构的认可与合作，从而为企业带来更多的商业机会和竞争优势。

• 形成差异化竞争优势：在行业竞争中，积极建立完善的境外合规管理体系的企业，可以将合规作为一种差异化竞争优势。通过展示企业对合规的重视和良好的合规记录，吸引更多的客户和合作伙伴，提高企业的市场竞争力。

4. 管理与沟通挑战增加：

• 内部管理难度加大：企业需要建立健全的合规管理组织和制度，明确各部门和岗位的合规职责，确保合规管理工作的有效开展。这涉及到企业内部管理流程的调整和优化，可能会增加企业内部管理的难度和复杂性。

• 外部沟通协调成本上升：企业在境外开展业务时，需要与当地政府、监管机构、社区等各方面进行沟通和协调，以确保企业的合规运营。不同国家和地区的文化、语言、法律制度等存在差异，这增加了企业与外部沟通协调的难度和成本。

三、合规管理体系建设有什么标准吗？

ISO 37301是国际合规管理体系认证标准，英文全称是“Compliance management systems—Requirements with guidance for use”，中文全称为《合规管理体系要求及使用指南》。以下是对该标准的具体介绍：

1. 制定背景与发展历程：

• 合规管理的早期标准是2014年ISO发布的《ISO 19600合规管理体系指南》。2021年4月，ISO 37301国际标准正式发布实施，对《ISO 19600》进行了修订替代。2022年10月，中国标准化管理委员会正式发布了国家标准GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》，这是ISO 37301的国内版。

2. 适用范围：适用于各类组织，包括企业、非营利组织和公共部门，无论其规模、性质和行业类型如何。例如，大型企业可借助该标准规范全球业务的合规管理；中小企业能依此建立有效的合规措施；跨国组织可以利用其建立一致的反贪污管理体系。

3. 主要内容：

• 组织环境：明确适用于所有组织，要求组织理解自身所处的内外部环境、相关方的需求和期望，确定合规范围，识别合规风险，梳理合规义务等，这是合规管理体系建设的基础。

• 领导作用：强调治理机构和最高管理层在合规建设中的职责，领导需做出明确的合规承诺，制定恰当的合规方针，清晰划分合规管理组织结构及岗位、职责和权限。

• 策划：组织对合规管理体系的建立、目标、变更等进行预先安排，预测潜在情况和后果，确保体系能实现预期目标并应对未来的变更。

• 支持：组织要从资源、能力、意识、沟通、文件化信息等方面支持合规管理建设，如提供人力、财务、基础设施等资源，培养专业合规人员，开展合规培训等。

• 运行：规定了合规执行标准，包括策划和控制运行、建立合规控制和程序、建立举报程序、开展合规调查等，确保组织的运营活动符合合规要求。

• 绩效评价：组织需对合规管理体系进行评价，包括监视、测量、分析体系的有效性，开展内部审核，定期进行管理评审等，以了解体系的运行状况和效果。

• 改进：对不合规情况的处理提出要求，要有纠正措施并保留相关文件信息，以持续改进合规管理体系。

4. 意义与价值：

• 为组织提供工具和方法：为各类组织合规治理、加强合规管理和制度建设提供了先进性、权威性、普适性和战略性的工具和方法。

• 提升组织竞争力：帮助组织预防和减少违规事件，降低因违规带来的风险和损失，提升组织在市场中的信誉度和竞争力。

• 便于国际认可与合作：作为国际标准，有助于组织在国际市场上获得认可，方便与国际合作伙伴开展业务，增强国际合作的信任度。